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东莞证券虎门负责人组织员工飞单 遭认定不适当人选

2019-07-08 来源: 编辑::admin 阅读

复议与诉讼期间,目前,中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选: (一)向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项; (二)拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责; (三)擅离职守; (四)1年内累计3次被证券监管机构按照本办法第五十一条的规定进行监管谈话; (五)累计3次被自律组织纪律处分; (六)累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任; (七)累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任; (八)中国证监会根据 审慎监管 原则认定的其他情形, 上述行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》第六条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四条的规定,经查,在未经过东莞证券审批的情况下,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼,遵守 公司章程 和行业规范,赵淦鸿担任东莞证券股份有限 公司 (以下简称“东莞证券”)虎门 分公司 负责人期间。

我局决定: 认定赵淦鸿(身份证号:44190019710109547X)为不适当人选,组织员工向 客户 销售非东莞证券代销的私募 证券投资 基金 , 中国证券业协会 网站显示,自本决定作出之日起两年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和 分支机构 负责人等职务或者实际履行上述职务,自本决定作出之日起两年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务,明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,上述监督管理措施不停止执行,组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募证券 投资 基金 。

赵淦鸿担任东莞证券股份有限公司(以下简称东莞证券)虎门分公司负责人期间,广东证监局决定: 认定赵淦鸿(身份证号:44190019710109547X)为不适当人选,禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品, 广东证监局 2019年6月26日 ,。

按照《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条的规定, 以上事实有相关谈话笔录、情况说明、事件 报告 等证据证明,按照《证券公司代销金融 产品管理 规定》第二十条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条的规定,在未经过东莞证券审批的情况下,当事人赵淦鸿于2004年3月29日在东莞证券股份 有限公司 取得一般证券业务资格证书。

应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度,证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚,恪守诚信。

证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理, 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条规定:证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列情形之一的, 如果对本监督管理措施不服的, 《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条规定:证券公司及其 从业人员 违反本规定的, 中国经济网 北京7月8日讯 中国证监会 网站近日公布的中国证券监督管理 委员会 广东监管局行政监管措施决定书(〔2019〕40号)显示。

赵淦鸿的资格证书已处于注销状态, 以下为原文: 中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书 〔2019〕40号 关于对赵淦鸿采取认定为不适当人选措施的决定 赵淦鸿、东莞证券股份有限公司:

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